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私募股权投资基金管理人财务管理问题及其应对举措 被引量：2
1
作者 谢淦汕 《老字号品牌营销》 2024年第3期71-73,共3页
随着我国经济的不断发展、市场经济的深化改革、金融市场的快速发展,私募股权投资这种新的投资方式出现,成为企业除银行借款外的主要融资渠道之一,在促进企业融资及金融市场的发展中发挥着重要的作用。而私募股权投资基金管理人也存在... 随着我国经济的不断发展、市场经济的深化改革、金融市场的快速发展,私募股权投资这种新的投资方式出现,成为企业除银行借款外的主要融资渠道之一,在促进企业融资及金融市场的发展中发挥着重要的作用。而私募股权投资基金管理人也存在财务管理方面的问题,可能导致私募股权投资产生风险,甚至对金融市场产生一定影响。本文尝试从私募股权投资基金管理人的财务人员素质,财务管理制度,基金募集、投资、管理、退出等方面,分析财务管理问题并提出相应的解决措施,仅供参考。 展开更多
关键词 私募股权投资 基金管理人 财务管理
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契约型私募股权基金管理人变更探讨
2
作者 朱宇晨 汪蕾 《合作经济与科技》 2024年第2期114-116,共3页
近年来,随着私募股权基金日益增多,由于基金操作的非公开性,造成基金管理人失联或经营不善等暴雷现象时有发生。在这种情况下,投资人如何维护自己的权益、保护自己的投资是值得研究的课题。本文提出通过基金管理人变更,让项目正常退出,... 近年来,随着私募股权基金日益增多,由于基金操作的非公开性,造成基金管理人失联或经营不善等暴雷现象时有发生。在这种情况下,投资人如何维护自己的权益、保护自己的投资是值得研究的课题。本文提出通过基金管理人变更,让项目正常退出,以确保投资者利益,实践证明是一条行之有效的解决途径。 展开更多
关键词 契约型 基金管理人变更 基金持有人大会
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私募基金管理人违反信息披露义务的民事责任实证研究
3
作者 朱珂怡 《北方金融》 2024年第5期77-84,共8页
在我国私募股权基金市场中,现行法规强调运用行政手段或刑事手段惩罚信息披露义务人,忽略了对民事责任的追究以及对民事权益的维护。通过对313篇类案实证分析,司法实践中管理人违反信息披露义务承担民事责任的主要争议焦点共有三类,一... 在我国私募股权基金市场中,现行法规强调运用行政手段或刑事手段惩罚信息披露义务人,忽略了对民事责任的追究以及对民事权益的维护。通过对313篇类案实证分析,司法实践中管理人违反信息披露义务承担民事责任的主要争议焦点共有三类,一是管理人是否全面履行了法定与约定的信息披露义务;二是管理人违反信息披露义务与投资者的损失是否存在因果关系;三是管理人违反信息披露义务的民事责任赔偿范围的认定与计算。基于争议焦点,不同法院在审判中的法律适用缺乏统一性,在管理人的民事责任承担方式上存在较大差异,需要进一步将案件类型化,涵摄到不同的请求权基础,减少同案不同判的现象。 展开更多
关键词 私募基金管理人 信息披露义务 民事责任 实证分析
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抑制基金管理人不当行为的管理费契约研究 被引量：1
4
作者 滕莉莉 宋光辉 《会计之友》 北大核心 2013年第18期23-26,共4页
文章针对证券投资基金运作中因道德风险引发的管理人不当行为问题,运用委托代理理论,研究激励相容的管理人报酬契约。通过比较绝对绩效方案和相对绩效方案两种不同的管理费报酬模型,结果表明,反映基金业绩情况与比较基准差距的相对绩效... 文章针对证券投资基金运作中因道德风险引发的管理人不当行为问题,运用委托代理理论,研究激励相容的管理人报酬契约。通过比较绝对绩效方案和相对绩效方案两种不同的管理费报酬模型,结果表明,反映基金业绩情况与比较基准差距的相对绩效方案具有更高的激励强度;而在我国实行固定费率的市场环境下,如不能增加管理人"持基"比例,则投资者更好的投资选择是被动型基金。 展开更多
关键词 基金管理人 不当行为 管理费 激励契约基金管理人 不当行为 管理费 激励契约
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私募股权基金管理人信义义务研究 被引量：28
5
作者 肖宇 许可 《现代法学》 CSSCI 北大核心 2015年第6期86-97,共12页
私募股权投资基金是当前我国民间和政府投资的重要载体,基金管理人作为基金的核心,享有基金运营与管理的全部权利,若没有适当的约束机制,投资人的权利极易受到侵害。信义义务是解决投资人与基金管理人信息不对称与道德风险的重要钥匙,... 私募股权投资基金是当前我国民间和政府投资的重要载体,基金管理人作为基金的核心,享有基金运营与管理的全部权利,若没有适当的约束机制,投资人的权利极易受到侵害。信义义务是解决投资人与基金管理人信息不对称与道德风险的重要钥匙,基于私募股权投资基金的特殊性,信义义务在融资、投资、管理和退出环节各有具体的表现形式,注意义务与忠实义务在不同情境中的弹性与张力也各有不同。但是信义义务的适用也受到主观判断、法官裁量水平等因素的影响,需要与外部监管措施相结合共同保护投资人利益。 展开更多
关键词 私募股权基金 基金管理人 信义义务 忠实义务 注意义务
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证券投资基金管理人的最优激励合同研究 被引量：14
6
作者 张汉江 马超群 +1 位作者 刘洋 许登超 《系统工程》 CSCD 2000年第1期12-16,75,共6页
本文讨论了证券投资基金中投资人和基金管理人的委托－代理关系，给 出了在考虑投资总收益作为单一可观测变量和包含其它可观测变量两 种情况下管理人的最优激励合同，得到了几个有意义的结果。
关键词 证券投资基金 委托-代理关系 基金管理人
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基金管理人行为对股票市场的作用机制研究 被引量：6
7
作者 陈其安 曹国华 《中国管理科学》 CSSCI 2006年第1期129-135,共7页
基金管理人作为股票市场上的主要投资者,其投资心理和行为将会对股票市场产生深刻的影响。本文建立数学模型研究基金管理人过去的成败经历对其现在的投资心理和行为的影响以及这种投资心理和行为对股票市场交易量、价格波动性和基金管... 基金管理人作为股票市场上的主要投资者,其投资心理和行为将会对股票市场产生深刻的影响。本文建立数学模型研究基金管理人过去的成败经历对其现在的投资心理和行为的影响以及这种投资心理和行为对股票市场交易量、价格波动性和基金管理人自身投资业绩的影响机制。研究结果表明,基金管理人过去经常失败的经历将使其变得过度悲观,过去经常成功的经历将使其变得过度自信;股票市场的均衡预期股票交易量和均衡价格波动性总是与基金管理人过去的成功经历正相关;过去过分成功或过分失败的基金管理人都不会在未来取得最好的实际预期业绩。 展开更多
关键词 基金管理人行为 股票市场 作用机制
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业绩排名、风险选择与基金管理人激励 被引量：3
8
作者 刘艳 蒋志平 《四川师范大学学报（社会科学版）》 CSSCI 北大核心 2014年第6期51-57,共7页
利用基金管理人"薪酬回报"和"雇佣风险"两种激励理论,来研究我国证券投资基金的业绩排名对基金后期风险选择行为的影响,结果表明,具有优良业绩的基金有更为强烈的主动性风险选择动机,在后期的投资中倾向于增加与市... 利用基金管理人"薪酬回报"和"雇佣风险"两种激励理论,来研究我国证券投资基金的业绩排名对基金后期风险选择行为的影响,结果表明,具有优良业绩的基金有更为强烈的主动性风险选择动机,在后期的投资中倾向于增加与市场基准指数的跟踪误差,而业绩排名靠后的基金则更多选择跟随市场指数的保守投资策略。这一结论与国外市场的研究结论有所不同。 展开更多
关键词 投资基金 基金风险选择 基金管理人 激励机制
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开放式基金管理人道德风险研究 被引量：6
9
作者 蒋勇 吴毅 《技术经济与管理研究》 2006年第3期60-61,共2页
当今世界,开放式基金已成为国际基金业发展的主流和趋势,也是我国基金业未来发展的方向。但开放式基金在我国毕竟还是新生事物,发展过程中还存在不少亟待解决的问题和缺陷,基金管理人的道德风险问题便是其中之一。本文通过对相关模型的... 当今世界,开放式基金已成为国际基金业发展的主流和趋势,也是我国基金业未来发展的方向。但开放式基金在我国毕竟还是新生事物,发展过程中还存在不少亟待解决的问题和缺陷,基金管理人的道德风险问题便是其中之一。本文通过对相关模型的建立,揭示了基金管理人道德风险的形成机制,并进一步提出了防范道德风险的具体措施。 展开更多
关键词 基金管理人 道德风险 委托代理
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证券投资基金管理人选择中的信号传递博弈 被引量：3
10
作者 刘慧宏 糜仲春 《运筹与管理》 CSCD 2004年第2期108-112,共5页
本文通过对证券投资基金这种资金运作方式的分析和研究,结合信号传递博弈模型,提出一种对资金管理人投资能力的评估方法。主要分析基金管理人的努力成本对最后投资能力评估结果的影响,为投资人选择基金管理人提供新的思路,也为基金管理... 本文通过对证券投资基金这种资金运作方式的分析和研究,结合信号传递博弈模型,提出一种对资金管理人投资能力的评估方法。主要分析基金管理人的努力成本对最后投资能力评估结果的影响,为投资人选择基金管理人提供新的思路,也为基金管理人争取融资成功提供一定的帮助。 展开更多
关键词 证券投资基金 委托-代理关系 信号传递博弈 价值评估 分离均衡 基金管理人
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论基金管理人忠实义务的法律规制 被引量：2
11
作者 丁凤楚 王竹 《社会科学研究》 CSSCI 北大核心 2009年第1期64-68,共5页
基金管理人的忠实义务是基于信托法上的受托人的忠实义务的原理构造出来的。它要求基金管理人在处理基金事务的时候,不得考虑自己的利益或为第三人谋取利益。发达国家和地区的证券投资基金立法大都对基金管理人应负有的忠实义务做出了... 基金管理人的忠实义务是基于信托法上的受托人的忠实义务的原理构造出来的。它要求基金管理人在处理基金事务的时候,不得考虑自己的利益或为第三人谋取利益。发达国家和地区的证券投资基金立法大都对基金管理人应负有的忠实义务做出了严格的规定。与这些国家和地区的立法相比,我国的相关立法还存在许多不足之处,有待完善。 展开更多
关键词 证券市场 投资基金 信托法 基金管理人 忠实义务
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论基金管理人的股东化转型 被引量：1
12
作者 袁乐平 余绍山 姚壮龙 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2013年第4期30-34,共5页
在传统的基金治理结构中,基金管理人大多采用经理型模式,基金管理人的道德风险的发生难以避免。对基民与基金管理人的委托—代理合同进行优化,重激励、轻约束,不能从根本上消除基金管理人的道德风险。要消除基金管理人的道德风险,必须... 在传统的基金治理结构中,基金管理人大多采用经理型模式,基金管理人的道德风险的发生难以避免。对基民与基金管理人的委托—代理合同进行优化,重激励、轻约束,不能从根本上消除基金管理人的道德风险。要消除基金管理人的道德风险,必须实现基金管理人从经理型向股东型的彻底转变,将基民与基金管理人的关系由传统的基金运行模式中的股东与经理的关系改造为优先股东与普通股东的关系。基金管理人的股东化转型,相对于经理型基金管理人而言,至少有两大功能:对基金管理人的机会主义行为的矫治功能;对基金管理人能力的甄别功能。 展开更多
关键词 基金管理人 治理结构 经理型 股东型
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中国证券投资基金管理人行为研究 被引量：6
13
作者 肖欣荣 《金融理论与实践》 北大核心 2004年第3期50-52,共3页
中国证券投资基金经过十几年的发展已经初具规模,在功能和结构上也基本步入了健康发展的轨道,但运作不规范、投资风格趋同等现象却让人们对证券投资基金制度在中国资本市场的发展充满忧虑。其中证券投资基金管理人(指证券投资基金管理公... 中国证券投资基金经过十几年的发展已经初具规模,在功能和结构上也基本步入了健康发展的轨道,但运作不规范、投资风格趋同等现象却让人们对证券投资基金制度在中国资本市场的发展充满忧虑。其中证券投资基金管理人(指证券投资基金管理公司)的作用举足轻重,他们的行为在基金实际管理和运作中起到了非常重要的作用。对这些行为及背后原因的分析,将有助于规范和引导基金管理人行为,促进中国证券投资基金的健康发展。 展开更多
关键词 中国 证券投资基金 基金管理人 行为 证券市场 发起行为 管理行为 营销行为 基金管理公司
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欧盟《另类投资基金管理人指令》介评 被引量：5
14
作者 朱炎生 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2013年第1期8-15,共8页
欧盟《另类投资基金管理人指令》是在金融危机全球蔓延背景下为维护欧盟金融市场稳定及保护投资者利益而制定的,是欧盟建设单一金融市场统一监管体系努力的一部分。该指令对另类投资基金管理人在欧盟金融市场管理和销售另类投资基金活... 欧盟《另类投资基金管理人指令》是在金融危机全球蔓延背景下为维护欧盟金融市场稳定及保护投资者利益而制定的,是欧盟建设单一金融市场统一监管体系努力的一部分。该指令对另类投资基金管理人在欧盟金融市场管理和销售另类投资基金活动所建立的统一监管制度,不仅对欧盟市场及各成员国利益产生影响,也对欧盟之外的其他国家产生影响。作为对品类众多的另类投资基金作统一监管的创造性实践,该指令对完善我国的投资基金监管制度也有相当的借鉴价值。 展开更多
关键词 投资基金 另类投资基金管理人 欧盟投资基金监管制度
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投资基金管理人不当行为与处罚研究 被引量：1
15
作者 滕莉莉 岳桂宁 《开放导报》 CSSCI 北大核心 2012年第3期97-100,共4页
为了保护基金持有人的利益,欧美国家对投资基金管理者不当行为的法律约束,比证券市场的对等交易更为严格。中国基金业在发展过程中存在契约精神缺失、经济主体对政府信用过度依赖、法律监管不完善等问题,达不到履行信托责任的基本要求... 为了保护基金持有人的利益,欧美国家对投资基金管理者不当行为的法律约束,比证券市场的对等交易更为严格。中国基金业在发展过程中存在契约精神缺失、经济主体对政府信用过度依赖、法律监管不完善等问题,达不到履行信托责任的基本要求。因此,除了依靠法律对基金管理人不当行为进行约束,还要利用出资人对自身利益保护的内在要求,在法律层面对适当的基金治理结构进行规制,减少不完全契约的不确定性。 展开更多
关键词 基金管理人 不当行为 法律责任
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论对证券投资基金管理人的法律规制 被引量：1
16
作者 张春普 张静 《河海大学学报（哲学社会科学版）》 2005年第1期35-38,共4页
在证券市场的发展过程中,基金管理人向关联人输送利益,谋取不法利益、操纵基金账面价值等恶性行为日渐彰显,严重损害了基金持有人利益。主要原因在于我国证券投资基金治理组织结构的不完善,尤其是对基金管理人约束机制的缺失。我国亟需... 在证券市场的发展过程中,基金管理人向关联人输送利益,谋取不法利益、操纵基金账面价值等恶性行为日渐彰显,严重损害了基金持有人利益。主要原因在于我国证券投资基金治理组织结构的不完善,尤其是对基金管理人约束机制的缺失。我国亟需完善对基金管理人监督约束的立法,以协调基金持有人、基金管理人与基金托管人三方的利益关系,充分保护基金投资人的合法权益。 展开更多
关键词 证券 投资基金 基金管理人
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论基金管理人与证券公司利益冲突交易的法律问题 被引量：3
17
作者 倪受彬 《政治与法律》 CSSCI 北大核心 2005年第6期86-90,共5页
本文对我国证券投资基金法有关证券投资基金管理人参与的利益冲突交易的规定结合具体的案例作了论述,以契约型基金为中心,着重探讨了基金管理人的忠实义务及利益冲突交易的问题,特别是在公司新股发行及增发、配股时,基金公司与承销商存... 本文对我国证券投资基金法有关证券投资基金管理人参与的利益冲突交易的规定结合具体的案例作了论述,以契约型基金为中心,着重探讨了基金管理人的忠实义务及利益冲突交易的问题,特别是在公司新股发行及增发、配股时,基金公司与承销商存在关联关系时,如何确保基金份额持有人利益不受相关自我交易的损害。 展开更多
关键词 基金管理人 证券投资基金法 利益冲突交易
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私募基金管理人之背信运用受托财产罪规制 被引量：7
18
作者 汪明亮 安汇玉 《上海政法学院学报（法治论丛）》 2020年第3期78-93,共16页
背信运用受托财产罪可以适用于私募基金领域,以本罪规制基金管理人违背受托义务的行为符合刑法解释论要求。根据文义解释的逻辑涵摄与目的解释的价值判断,私募基金管理人属于金融机构范畴,符合本罪构成要件之行为主体;根据法定犯的原理... 背信运用受托财产罪可以适用于私募基金领域,以本罪规制基金管理人违背受托义务的行为符合刑法解释论要求。根据文义解释的逻辑涵摄与目的解释的价值判断,私募基金管理人属于金融机构范畴,符合本罪构成要件之行为主体;根据法定犯的原理与法益保护目的多重分析,私募基金管理人违背受托义务运用客户资金的行为符合本罪构成要件之客观行为。将私募基金管理人纳入本罪规制范围,不仅符合罪刑法定的基本原则,而且符合刑法谦抑性与法秩序统一性的法治理念,在刑法教义学和犯罪学层面均有重要的刑事政策意义。 展开更多
关键词 私募基金管理人 背信运用受托财产罪 金融机构 非法集资
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“谨慎投资者规则”与我国基金管理人注意义务的法律完善 被引量：2
19
作者 陈斌彬 《现代财经（天津财经大学学报）》 CSSCI 北大核心 2006年第2期62-66,共5页
美国信托法中的“谨慎投资者规则”是在历经法定投资表和谨慎人规则两个阶段的演进中吸收了现代投资组合理论而形成的。“谨慎投资者规则”作为受托人的一项法定投资原则,不仅比较契合当今证券投资的实际需要,而且也很好地防范了基金管... 美国信托法中的“谨慎投资者规则”是在历经法定投资表和谨慎人规则两个阶段的演进中吸收了现代投资组合理论而形成的。“谨慎投资者规则”作为受托人的一项法定投资原则,不仅比较契合当今证券投资的实际需要,而且也很好地防范了基金管理人对投资权力的滥用,目前已成为越来越多国家规范基金管理人注意义务的主要依据。我们很有必要对之加以吸收和借鉴,以使我国基金管理人注意义务的内容更为精细化。 展开更多
关键词 谨慎投资者规则 基金管理人 注意义务
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证券投资基金管理人与基金管理公司的法律辨析与现行立法检讨 被引量：2
20
作者 奚庆 《南京大学法律评论》 CSSCI 2010年第1期145-155,共11页
证券投资基金管理人在基金法律关系中具有核心地位与绝对权利,是基金法制的中心与重点。依法成立的基金管理公司是基金管理人的法定形式;但是,基金管理公司须通过核准方可担任基金管理人且基金业务并非基金管理公司的唯一业务,两者不能... 证券投资基金管理人在基金法律关系中具有核心地位与绝对权利,是基金法制的中心与重点。依法成立的基金管理公司是基金管理人的法定形式;但是,基金管理公司须通过核准方可担任基金管理人且基金业务并非基金管理公司的唯一业务,两者不能简单等同。因此,在对基金管理公司进行法律规制与研究时,应充分考虑其所参加的各类法律关系的特征与需求。但现行基金管理公司的立法与研究并未区分上述两者之间的差异,而将基金管理公司等同于基金管理人加以规范,存在严重的局限性并导致一定程度的不公平,应当予以准确定位与有效调整。 展开更多
关键词 基金管理人 基金管理公司 基金业务 定位
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