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境内外证券市场投资者赔偿补偿机制比较研究 被引量：12
1
作者 刘裕辉 沈梁军 《证券市场导报》 CSSCI 北大核心 2017年第8期13-19,共7页
赔偿补偿是对投资者合法权益最有效的保障。境外成熟资本市场已在投资者损害赔偿、补偿机制方面有较多实践经验。近年来,我国证券市场也开展了先行赔付、纠纷多元化解、行政和解、证券支持诉讼等一系列探索和实践,但受损投资者救济问题... 赔偿补偿是对投资者合法权益最有效的保障。境外成熟资本市场已在投资者损害赔偿、补偿机制方面有较多实践经验。近年来,我国证券市场也开展了先行赔付、纠纷多元化解、行政和解、证券支持诉讼等一系列探索和实践,但受损投资者救济问题仍未得到根本解决。在借鉴境外经验基础上,本文认为可以从启动证券公益诉讼、取消前置程序、改进代表人诉讼制度、设立投资者损害补偿基金、完善纠纷多元化解机制等五个方面,进一步完善我国证券市场投资者赔偿补偿机制。 展开更多
关键词 赔偿机制 补偿机制 先行赔付 公益诉讼
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动物精神、认知能力与投资者行为 被引量：1
2
作者 姜树广 韦倩 沈梁军 《中央财经大学学报》 CSSCI 北大核心 2023年第4期38-52,共15页
投资者的动物精神被认为是导致市场波动和金融泡沫的重要原因。本研究围绕动物精神对三个层次的重要问题展开研究:一是作为非理性程度总体度量的动物精神是否像认知能力一样存在显著的个体差异及是否与具体的非理性行为具有一致性;二是... 投资者的动物精神被认为是导致市场波动和金融泡沫的重要原因。本研究围绕动物精神对三个层次的重要问题展开研究:一是作为非理性程度总体度量的动物精神是否像认知能力一样存在显著的个体差异及是否与具体的非理性行为具有一致性;二是体现理性决策能力差异的动物精神与体现个体基本思维能力差异的认知能力是否存在相关性;三是个体动物精神的差异是否对实际的股票投资行为和结果的差异具有解释力。本文基于深圳证券交易所个人投资者行为调查数据,对大样本真实个人投资者的动物精神、认知能力和投资行为进行测度和分析。研究发现:投资者群体中存在动物精神的显著差异,且多种个别的非理性行为度量值呈现明显的一致性;认知能力越高的个体呈现越低的动物精神倾向;个体动物精神的差异对投资行为差异具有显著的解释力。 展开更多
关键词 动物精神 认知能力 股票投资 个人投资者
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关于推动投资者教育高质量发展的思考与实践
3
作者 徐良平 《投资者》 2019年第4期172-175,共4页
各位同仁和媒体朋友们大家下午好!非常高兴参加第二届中小投资者服务论坛,也非常感谢主办方为我们搭建了一个很好的平台,让我们的新老朋友、业内同仁再次相聚、相互交流。刚才林丽霞处长介绍了中国证监会投资者教育工作的基本情况,杨欣... 各位同仁和媒体朋友们大家下午好!非常高兴参加第二届中小投资者服务论坛,也非常感谢主办方为我们搭建了一个很好的平台,让我们的新老朋友、业内同仁再次相聚、相互交流。刚才林丽霞处长介绍了中国证监会投资者教育工作的基本情况,杨欣总监就科创板的投资者教育也做了一些分析、思考,我觉得发言非常精彩,深受启发。借此机会,就如何推动投资者教育高质量开展谈一点个人的体会和认识。不当之处请批评指正。 展开更多
关键词 投资者教育 中小投资者 批评指正 中国证监会 思考与实践 主办方 科创板 相互交流
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认知能力、行为偏好与个人金融决策 被引量：21
4
作者 姜树广 韦倩 沈梁军 《管理科学学报》 CSSCI CSCD 北大核心 2021年第1期19-32,共14页
性别、年龄和认知能力等基本个体特征是形成行为偏好的基础,而风险、时间、模糊等基本行为偏好对个体决策行为产生重要影响.本研究首次对较大样本中国真实投资者的认知能力和行为偏好进行全面测度,并考察其对一系列重要金融决策行为的影... 性别、年龄和认知能力等基本个体特征是形成行为偏好的基础,而风险、时间、模糊等基本行为偏好对个体决策行为产生重要影响.本研究首次对较大样本中国真实投资者的认知能力和行为偏好进行全面测度,并考察其对一系列重要金融决策行为的影响.认知能力低的个体表现为更加厌恶风险和不确定,更加不耐心.认知能力和风险偏好还对于股票投资中的具体行为和其他金融产品的参与决策具有重要的解释力.风险偏好对投资交易风格和是否参与融资融券类高风险金融产品具有解释力,模糊偏好对投资者的投资份额、交易频率、交易风格,以及是否参与贵金属和外汇类金融产品都具有解释力,而时间偏好对投资者交易频率和交易风格,以及是否参与公募基金均具有解释力.认知能力则通过行为偏好的部分中介效应和其他传导途径对特定金融决策产生影响. 展开更多
关键词 认知能力 时间偏好 模糊偏好 追涨-抄底 金融决策
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深交所投资者保护工作的实践与探索——基于深市投资者结构与行为特征的分析
5
作者 徐良平 刘然 《投资者》 2018年第2期157-164,共8页
深交所投资者教育保护工作以调查研究为先导,在深入把握投资者结构与行为特征的基础上,探索科学有效的投资者保护路径。针对我国资本市场投资者'一多四弱'的基本特征,一方面加强监管、健全机制,为投资者营造良好的外部市场环境... 深交所投资者教育保护工作以调查研究为先导,在深入把握投资者结构与行为特征的基础上,探索科学有效的投资者保护路径。针对我国资本市场投资者'一多四弱'的基本特征,一方面加强监管、健全机制,为投资者营造良好的外部市场环境;另一方面构筑平台、搭建桥梁,引导投资者形成内在的自我保护能力。近年来,深交所不断汇聚市场合力,深入开展三大投教主题活动;充分运用互联网技术,构筑六位一体服务平台;持续创新投教产品形式与内容,借助五大信息渠道提升宣传力度,打造出独具特色的'365'中小投资者权益平台。进入新时代,深交所将严守不发生系统性风险的底线,探索实施分层次、差异化的投教服务,积极拥抱大数据、人工智能等科技手段,不断提升投资者教育保护工作的针对性和有效性。 展开更多
关键词 投资者保护 投资者结构 行为特征 自我保护 “365”中小投资者权益平台
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精准服务中小投资者是投资者保护的应有之义
6
作者 徐良平 《投资者》 2018年第4期123-125,共3页
经过近30年发展,我国资本市场已经具备了补齐短板、在更高层面谋求发展,尽早建成具有国际竞争力的多层次资本市场体系的基础。当前,聚焦如何精准服务中小投资者,进行研究探讨非常有意义。章往考来,我国资本市场投资者群体的演变和投资... 经过近30年发展,我国资本市场已经具备了补齐短板、在更高层面谋求发展,尽早建成具有国际竞争力的多层次资本市场体系的基础。当前,聚焦如何精准服务中小投资者,进行研究探讨非常有意义。章往考来,我国资本市场投资者群体的演变和投资者保护工作的开展呈现重要的'变'与'不变'。 展开更多
关键词 投资者 深圳证券交易所
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它山之鉴：创业板股价波动风险
7
作者 袁克成 《连锁时代（报刊精萃）》 2010年第3期60-61,共2页
“股市有风险，入市须谨慎”，这句话许多投资者耳熟能详。但在此，仍然有必要重申这句警言。因为与主板相比，创业板市场的股价波动更大，投资风险也更高，投资者不可不察。
关键词 股价波动风险 创业板市场 投资风险 投资者 股市 入市
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