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加入WTO对我国证券立法的影响 被引量：1
1
作者 程宗璋 《重庆工业高等专科学校学报》 2000年第4期1-4,共4页
加入WTO对我国证券业各方面均会产生重大影响 ,这种影响和挑战将集中反映在我国证券立法中 .它将促使证券法律关系的基本要素发生变化 ,具有呈现为证券市场的参与主体、市场层次、交易品种及交易方式的多样化发展态势 .同时 ,在未来二... 加入WTO对我国证券业各方面均会产生重大影响 ,这种影响和挑战将集中反映在我国证券立法中 .它将促使证券法律关系的基本要素发生变化 ,具有呈现为证券市场的参与主体、市场层次、交易品种及交易方式的多样化发展态势 .同时 ,在未来二至五年内 ,我国证券立法将呈现思路系统化、层次立体化、内容国际化及程序透明化四个新的特征 . 展开更多
关键词 WTO 证券立法 证券法律关系 市场交易
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二十世纪初美国金融投机风与证券立法
2
作者 陈奕平 《暨南学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 1999年第3期47-55,共9页
本文简要地探讨了２０世纪２０年代美国金融投机风的概况、原因、恶果及其与３０年代证券立法的关系。疯狂的金融投机直接导致了１９２９～１９３３年世界性经济大危机，经济大危机给美国和世界经济以沉重打击。受到大危机打击，美国政... 本文简要地探讨了２０世纪２０年代美国金融投机风的概况、原因、恶果及其与３０年代证券立法的关系。疯狂的金融投机直接导致了１９２９～１９３３年世界性经济大危机，经济大危机给美国和世界经济以沉重打击。受到大危机打击，美国政府不得不放弃长期奉行的"自由放任"政策，转而通过一系列立法，对金融市场进行监管，美国证券市场由此进入法治时期。美国证券市场从放任到监管虽然在本世纪初发生，但其中很多经验值得我们总结借鉴。 展开更多
关键词 金融投机风 经济大危机 证券立法
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加入WTO对我国证券立法的影响
3
作者 程宗璋 《辽宁经济职业技术学院学报.辽宁经济管理干部学院》 2000年第3期1-3,共3页
加入WTO对我国证券业各方面均会产生重大影响。这种影响和挑战将集中反映在我国证券立法中。它将促使证券法律关系的基本要素发生变化,具体呈现为证券市场的参与主体、市场层次、交易品种及交易方式的多样化发展态势。同时,在未来二至... 加入WTO对我国证券业各方面均会产生重大影响。这种影响和挑战将集中反映在我国证券立法中。它将促使证券法律关系的基本要素发生变化,具体呈现为证券市场的参与主体、市场层次、交易品种及交易方式的多样化发展态势。同时,在未来二至五年内,我国证券立法将呈现思路系统化、层次立体化、内容国际化及程序透明化四个新的特征。 展开更多
关键词 WTO0 证券立法 市场交易
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论投资者利益保护在证券立法中的定位
4
作者 霍洪涛 《中国国际私法与比较法年刊》 CSSCI 2012年第1期458-471,共14页
证券立法在英美等国的历史演变,大体可以分为三个阶段:规范证券市场秩序、打击证券市场不法行为和平衡证券市场发展与保护投资者利益的关系。其中,如何保护投资者利益是证券立法的一条主线,其他制度安排均围绕其展开。我国的证券立法受... 证券立法在英美等国的历史演变,大体可以分为三个阶段:规范证券市场秩序、打击证券市场不法行为和平衡证券市场发展与保护投资者利益的关系。其中,如何保护投资者利益是证券立法的一条主线,其他制度安排均围绕其展开。我国的证券立法受特定历史阶段的影响较深,有关证券立法缺乏一条主线,形成了片段化、分散化的特点。其根本原因在于,我国证券市场的形成与发展更多的是外部力量推动的结果,证券立法主要围绕界定监管部门与证券市场的关系展开,投资者未被充分作为一种主体参与到证券立法利益博弈的过程之中。虽然不同国家或地区的证券市场发展阶段存在差异,各自的证券立法具有自身的特点,但是,保护投资者利益应当成为证券立法的共同之处,我国也不能例外。 展开更多
关键词 证券市场 证券立法 投资者利益保护 不法行为 保护投资者利益 利益博弈 外部力量 特定历史阶段
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发展与规范：中国证券立法的基本构想
5
作者 郑卒 苏甦 《法制与经济》 1997年第3期7-9,共3页
发达的资本市场是社会主义市场经济的必然要求,以债券和股票融资、投资为主要交易方式的证券市场是资本市场的主体,因此,我国市场经济逐步建设的过程就是证券市场迅速成长的过程。鉴于证券市场具有高度信用化和高风险的特点,我国在扩大... 发达的资本市场是社会主义市场经济的必然要求,以债券和股票融资、投资为主要交易方式的证券市场是资本市场的主体,因此,我国市场经济逐步建设的过程就是证券市场迅速成长的过程。鉴于证券市场具有高度信用化和高风险的特点,我国在扩大市场规模的同时,始终重视证券市场的立法规范。但正如证券市场处于探索性试验阶段一样,证券立法也还处于起步阶段,并相对滞后于市场的成长。最近一段时期。 展开更多
关键词 证券市场 中国证券立法 基本构想 法律体系 资本市场 社会主义市场经济 证券咨询机构 必然要求 中小投资者 起步阶段
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台湾地区信用交易制度及其对大陆证券立法的借鉴
6
作者 王中美 《台湾法研究学刊》 2002年第1期11-16,共6页
本文在对台湾信用交易制度进行介绍的基础上，指出台湾地区信用交易制度所持的逐步开放的务实态度有可资大陆的证券立法借鉴之处。
关键词 证券立法 务实态度 大陆 借鉴 台湾地区 基础 开放
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美国州证券立法简评
7
作者 罗雪光 《黑龙江省政法管理干部学院学报》 2003年第1期110-113,共4页
美国各州规制证券交易的蓝天法一般包括反欺诈条款、经纪商—交易商登记条款和证券登记条账 ,但彼此差异极大 ,1 95 6年的《统一证券法》(USA)促进了州立法的统一 ;各州的证券法还包括对违反法律的制裁和民事责任内容 ;适用州法同时要... 美国各州规制证券交易的蓝天法一般包括反欺诈条款、经纪商—交易商登记条款和证券登记条账 ,但彼此差异极大 ,1 95 6年的《统一证券法》(USA)促进了州立法的统一 ;各州的证券法还包括对违反法律的制裁和民事责任内容 ;适用州法同时要妥善解决司法管辖问题。 展开更多
关键词 美国 证券立法 统一证券法
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证券立法与投资者合法权益保护
8
作者 王宏伟 《河南金融管理干部学院学报》 2005年第5期113-115,共3页
保护投资者合法权益是实现证券市场健康发展的基础和重要保障。保护投资者权益不仅需要在证券立法中合理界定投资者合法权益的范围,确定投资者合法权益保护的限度,而且要根据我国证券立法现状和违法情况,完善法律制度和法律框架建设,提... 保护投资者合法权益是实现证券市场健康发展的基础和重要保障。保护投资者权益不仅需要在证券立法中合理界定投资者合法权益的范围,确定投资者合法权益保护的限度,而且要根据我国证券立法现状和违法情况,完善法律制度和法律框架建设,提高证券立法的可操作性,加大对违法违规行为的打击力度,建立有效的民事诉讼和民事赔偿制度。 展开更多
关键词 证券市场 证券立法 投资者合法权益
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完善证券立法,促进中国证券市场的发展
9
作者 王琦 《研究生法学》 1996年第4期41-42,共2页
国家在继续贯彻适度从紧财政金融政策的基础上,证券市场的法规体系不断完善。这有利于推动证券市场的发展,为扩大直接融资比例提供了较好的环境。我国证券市场的发展直接促进了资本市场的发展,对促进经济发展,加快国有企业经营机制转换... 国家在继续贯彻适度从紧财政金融政策的基础上,证券市场的法规体系不断完善。这有利于推动证券市场的发展,为扩大直接融资比例提供了较好的环境。我国证券市场的发展直接促进了资本市场的发展,对促进经济发展,加快国有企业经营机制转换和股份制改造,促进社会资源的优化配置,吸引外资发挥着巨大的作用。可见证券市场不仅仅是一个筹资场所,对产权制度的引进也起着重要的作用。我国深化经济体制改革的关键在于国有企业与金融体制的根本改革,这一改革能否成功。 展开更多
关键词 证券市场发展 中国证券市场 证券立法 证券经营机构 法规体系 健康发展 直接融资 管理办法 企业经营机制转换 财政金融政策
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美国、日本证券立法对市场行为与结构的影响 被引量：4
10
作者 吴群慧 《证券市场导报》 1999年第1期14-23,共10页
证券立法在我国仅仅是一个开始。美国的证券立法已有半个多世纪的历史,对证券业的发展起到了决定性作用,成为领导世界潮流的佼佼者;日本战后证券市场的稳定发展也离不开证券立法。证券立法如何引导证券市场并适应证券市场的发展,先行国... 证券立法在我国仅仅是一个开始。美国的证券立法已有半个多世纪的历史,对证券业的发展起到了决定性作用,成为领导世界潮流的佼佼者;日本战后证券市场的稳定发展也离不开证券立法。证券立法如何引导证券市场并适应证券市场的发展,先行国家的证券立法演变历史能够给我们有益的启示与借鉴。 展开更多
关键词 证券市场 证券立法 《证券法》 证券发行 信息披露 市场行为 机构投资者 佣金自由化 券商经营 竞争原理
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我国证券立法应遵循的原则
11
作者 张宇 《西南金融》 1993年第1期44-44,共1页
1992年,中国证券市场的发展进入了一个新阶段,各方面都取得了很大进展。但是,通过实地考察与分析,首先感到不足的是:市场严重缺乏规范化、法律化。现阶段有必要加快证券的立法,以利于证券市场的日趋完善。那么,我国证券立法应遵循哪些... 1992年,中国证券市场的发展进入了一个新阶段,各方面都取得了很大进展。但是,通过实地考察与分析,首先感到不足的是:市场严重缺乏规范化、法律化。现阶段有必要加快证券的立法,以利于证券市场的日趋完善。那么,我国证券立法应遵循哪些原则呢?笔者认为: 第一,国家合理干预原则。在证券立法中必须坚持国家合理干预原则,即由国家合理地运用行政手段调节证券市场。使其符合社会主义发展方向。 展开更多
关键词 证券立法 证券市场 资本维持原则 法律要求 手段调节 法律原则 法律保护 发展方向 物质利益 操纵市场
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旧中国的证券立法研究 被引量：4
12
作者 刘志英 《档案与史学》 2003年第5期34-39,共6页
关键词 中国 北洋时期 民国时期 证券立法 证券交易 债券
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我国目前证券立法的缺陷及对策
13
作者 郝素珍 《市场周刊》 2002年第12期7-8,共2页
尽管经过十多年的努力,我国已经基本形成证券立法体系,但我国证券立法体系还存在不少缺陷:一是我国证券立法存在不少“真空”地带,二是我国证券立法缺乏超前性,严重落后于实践,三是我国证券立法还以国务院及其有关部委的行政法规和规章... 尽管经过十多年的努力,我国已经基本形成证券立法体系,但我国证券立法体系还存在不少缺陷:一是我国证券立法存在不少“真空”地带,二是我国证券立法缺乏超前性,严重落后于实践,三是我国证券立法还以国务院及其有关部委的行政法规和规章为主,全国人大及其常委会制定的法律较少。因此,要对不完善的条款进行修订,对一些重要的问题上存在立法空白的要尽快填补,对于已经证明行之有效的证券市场管理措施应尽快由全国人大或其常委会制定成法律。 展开更多
关键词 证券 证券市场 证券立法
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关于证券立法若干问题的思考
14
作者 徐家树 郑韶 《上海改革》 1993年第6期9-11,共3页
综观各国证券立法中有关宗旨问题，不外乎维护市场公正运行、投资者保护、保障公共利益、发展国民经济等数项。公正的市场秩序是保障投资安全的基本前提或必要条件。要保护投资者必先确立规范有序的市场运行机制。而国民经济发展与公共... 综观各国证券立法中有关宗旨问题，不外乎维护市场公正运行、投资者保护、保障公共利益、发展国民经济等数项。公正的市场秩序是保障投资安全的基本前提或必要条件。要保护投资者必先确立规范有序的市场运行机制。而国民经济发展与公共利益的关系，实质上是前为因、后为果的关系。西方发达国家强调后者，发展中国家则侧重前者。 展开更多
关键词 市场运行机制 投资者保护 国民经济发展 市场秩序 发展中国家 公共利益 若干问题 证券立法 公正 保障
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我国证券立法中的几个问题
15
作者 高尔森 《南开学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 北大核心 1993年第5期1-6,共6页
1993年5月初，国务院正式公布了《股票发行与交易管理暂行条例》，从此，我国的股票发行与交易有了统一的法规，这是我国股票市场发展中的大事。但是，条例毕竟是暂时性的，证券法正在制订中。本文拟对证券立法中的三个问题进行探讨。
关键词 《股票发行与交易管理暂行条例》 证券立法 股票市场发展 国务院 暂时性 证券法
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关于证券立法若干问题的思考
16
作者 徐家树 郑韶 《社会科学》 CSSCI 北大核心 1993年第5期32-35,共4页
一、证券立法及其宗旨的确认 加快证券立法的时机是否已成熟?对这个问题有两种截然不同的看法。反对者认为,一项成功的立法,应当兼具前瞻性、稳定性并能与国际性市场规范相配合。我国目前股份制与股票市场处在试点时期,尚不具备立法条... 一、证券立法及其宗旨的确认 加快证券立法的时机是否已成熟?对这个问题有两种截然不同的看法。反对者认为,一项成功的立法,应当兼具前瞻性、稳定性并能与国际性市场规范相配合。我国目前股份制与股票市场处在试点时期,尚不具备立法条件。支持加快立法者主要从现实迫切需要的角度来论证从速立法的极端重要性。他们认为,在国内,滥发股票、可转换债券、受益凭证。 展开更多
关键词 证券立法 中国证券市场 投资者保护 可转换债券 股票市场 《证券法》 市场规范 股份制 发行公司 约束
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证券立法探要
17
作者 张锐 《青海社会科学》 CSSCI 北大核心 1994年第4期107-111,88,共6页
一、证券立法的参照模式我国证券立法处于初创时期,有必要借鉴和吸收国外、海外的立法成果.可供参照的模式大体上有以下五种:1、美国模式.美国证券立法包括三个层次:一是联邦法律,主要是1933年证券法和1934年证券交易法;二是各州的公司... 一、证券立法的参照模式我国证券立法处于初创时期,有必要借鉴和吸收国外、海外的立法成果.可供参照的模式大体上有以下五种:1、美国模式.美国证券立法包括三个层次:一是联邦法律,主要是1933年证券法和1934年证券交易法;二是各州的公司法和证券法;三是证券交易管理委员会制定的某些规则.美国模式的特点是:(1)国会对公司设有立法权(立法权归各州),因此联邦对证券市场的管理主要依靠证券法;(2) 展开更多
关键词 证券市场 证券立法 美国证券法 主管机构 实质管理 内幕人员 公开原则 证券商 证券交易 证券管理
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完善证券立法保护投资者利益之我见
18
作者 王洪礼 《济南金融》 2005年第6期59-60,共2页
关键词 投资者利益 立法保护 证券市场 民事责任制度 生存和发展 大股东控制 中小投资者 投资者权益 证券立法 一股独大 上市公司 健康发展 治理结构 保护制度 发展变化 不合理 宗旨
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浅论我国证券立法的基本原则
19
作者 黄鸿健 谭可 《金融理论与实践》 北大核心 1992年第10期69-70,共2页
证券立法的基本原则,是指集中体现证券法的基本任务、性质和特征,贯彻证券法全过程的指导思想和基本准则,是我国证券法律制度的核心内容。从建立和发展我国证券市场的目的和证券市场自身属性及我国证券市场的特殊性出发,我国证券立法应... 证券立法的基本原则,是指集中体现证券法的基本任务、性质和特征,贯彻证券法全过程的指导思想和基本准则,是我国证券法律制度的核心内容。从建立和发展我国证券市场的目的和证券市场自身属性及我国证券市场的特殊性出发,我国证券立法应确立以下原则: 一、国家合理干预原则。证券市场作为对我国政治、经济、文化等多方面产生深刻影响的一种特殊经济范畴,不仅直接关系到国家、企业、职工及社会公众等各方面的利益,而且涉及到现行体制改革的其它一系列重大问题,如分配问题、企业管理问题。同时。 展开更多
关键词 证券市场 证券立法 基本原则 证券法律制度 基本任务 核心内容 投资者 全过程 深刻影响 公示原则
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我国统一证券立法的前提条件
20
作者 陈爽 《证券市场导报》 1992年第12期23-23,共1页
证券市场的法律调整是一项复杂的工程。其复杂性就在于法律调整工作是由包括公司法、证券法、证券交易法、破产法、银行法等法律群共同加以实现的。而我们这里所要谈的统一立法主要是指证券法与证券交易法的制定问题，由此又引出两个基... 证券市场的法律调整是一项复杂的工程。其复杂性就在于法律调整工作是由包括公司法、证券法、证券交易法、破产法、银行法等法律群共同加以实现的。而我们这里所要谈的统一立法主要是指证券法与证券交易法的制定问题，由此又引出两个基本问题：（一）、统一证券立法的一般前提条件是否具备？（二）、在公司立法，银行立法尚在紧张的讨论之中，破产法尚未很好地实行的条件下，是否有条件使证券法、证券交易法率先出台？ 展开更多
关键词 证券立法 证券交易法 法律调整 证券法 证券市场 统一立法 公司立法 银行立法
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