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证券代表人诉讼中投保机构角色的理论阐释与规则厘清——基于“康美药业虚假陈述案”的分析
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作者 谷佳杰 《经贸法律评论》 2024年第1期22-38,共17页
“康美药业虚假陈述案”反映出证券代表人诉讼实践中投保机构存在的角色困惑,主要表现为投保机构不同角色之间可能产生的利益冲突以及投保机构的诉讼代表人角色与投资者和法院之间的权责模糊。这是由投保机构公私属性的理论分歧和投保... “康美药业虚假陈述案”反映出证券代表人诉讼实践中投保机构存在的角色困惑,主要表现为投保机构不同角色之间可能产生的利益冲突以及投保机构的诉讼代表人角色与投资者和法院之间的权责模糊。这是由投保机构公私属性的理论分歧和投保机构以诉讼代表人身份参加诉讼的理论争议所造成的。投保机构的性质应当定位为证券领域中以私法主体实现公益目标的专门机构。投保机构一方面通过相应投资者委托授权的任意诉讼担当获得以诉讼代表人身份参加证券代表人诉讼的资格,另一方面通过“明示退出、默示加入”的法定诉讼担当来集合最广泛的案涉中小投资者之诉讼实施权。通过厘清投保机构的股东、调解人、诉讼代表人等身份角色在纠纷事前预防阶段、事中控制阶段与诉讼执法阶段的功能分工,细化投保机构与投资者在诉讼实施权与监督权上的分配规则,平衡案涉权利人范围确定中法院的职权干预与投保机构的私人执法权限,才能在维护投资者合法权益的基础上,充分发挥证券代表人诉讼在我国资本市场中震慑违法企业、规范企业治理与维护证券市场秩序的治理效能。 展开更多
关键词 康美药业虚假陈述案 证券代表人诉讼 投保机构 诉讼担当
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证券纠纷特别代表人诉讼的理论反思与规范解释 被引量:1
2
作者 陈国欣 《大连理工大学学报(社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2024年第2期67-76,共10页
出于公益维护的目的,最高人民法院在起草《证券诉讼规定》时,为证券纠纷特别代表人诉讼添加了许多公益色彩。“公益目标”和“私益内核”的双重影响,使得证券纠纷特别代表人诉讼的性质不明,不仅导致投保机构的诉讼地位和权利界限不清,... 出于公益维护的目的,最高人民法院在起草《证券诉讼规定》时,为证券纠纷特别代表人诉讼添加了许多公益色彩。“公益目标”和“私益内核”的双重影响,使得证券纠纷特别代表人诉讼的性质不明,不仅导致投保机构的诉讼地位和权利界限不清,还导致特别代表人诉讼和普通代表人诉讼的关系紧张。以民事诉讼学界对“公共利益”“私益诉讼维护公益”的研究为依据,可论证证券纠纷特别代表人诉讼的性质是私益诉讼。在此基础上,一方面,结合任意诉讼担当理论,可准确界定特别代表人诉讼中法院、投保机构和投资者的关系,厘清投保机构的诉讼地位和权利界限,并重新解释《证券诉讼规定》第21条和第22条。另一方面,结合普通共同诉讼理论,可重新界定并消除特别代表人诉讼和普通代表人诉讼的紧张关系,并重新解释《证券诉讼规定》第32条。 展开更多
关键词 证券纠纷 共同诉讼 代表人诉讼 诉讼担当 诉讼实施权
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公司代表人制度若干实践问题探析 被引量:2
3
作者 马向伟 《山东法官培训学院学报》 2011年第1期87-91,共5页
一、公司代表人的法律地位:公司法人的意思表示机关在我国立法及理论上,公司代表人一直表述为法定代表人。从立法来看。
关键词 公司代表人 代表人制度 实践 法定代表人 经济合同法 意思表示 我国立法 民法通则 公司法人 人概念 法人制度 法律地位 颁布 基本法 用法 民事 理论 机关
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注册制背景下保荐人与保荐代表人责任失衡问题研究
4
作者 赵阡羽 郝磊 《天津法学》 2024年第1期24-33,共10页
自2019年科创板实行注册制试点,我国股票发行注册制的进程逐步加速。注册制改革给中介机构带来了前所未有的压力,尤其是实行双重保荐制度让保荐人负担了更为严格的责任。在注册制背景下,保荐人与保荐代表人的责任失衡问题成为焦点。主... 自2019年科创板实行注册制试点,我国股票发行注册制的进程逐步加速。注册制改革给中介机构带来了前所未有的压力,尤其是实行双重保荐制度让保荐人负担了更为严格的责任。在注册制背景下,保荐人与保荐代表人的责任失衡问题成为焦点。主要表现在:首先,实际操作中保荐代表人的非独立性导致其承担了主要责任;其次,保荐人与保荐代表人的责任规范在数量和内容上存在明显偏差;最后,保荐人的责任原则化过度,使得在实践中保荐人的责任追究面临难题。导致这些问题的原因在于:保荐人与保荐代表人在资本市场中地位不平等;在制度移植过程中对原有保荐人制度本土化改造不当;注册制改革旨在保护投资者利益之法律价值所带来的影响。为解决上述问题,应明确保荐人与保荐代表人的责任界限、细化保荐人民事责任制度,以此平衡保荐人与保荐代表人之间的责任,促进制度更加公平有效地运行。 展开更多
关键词 注册制 证券法 保荐人 保荐代表人
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证券特别代表人诉讼的规则反思与路径建构
5
作者 杨阳 《黑龙江工业学院学报(综合版)》 2024年第8期63-66,共4页
特别代表人诉讼是解决证券群体性纠纷的重要方式。特定的起诉主体资格、特殊的诉讼启动规则以及严格的案件选择标准等特点使特别代表人诉讼能有效节约诉讼资源、激励投资者维权、震慑违法行为。我国证券违法案件呈高发态势,投资者对证... 特别代表人诉讼是解决证券群体性纠纷的重要方式。特定的起诉主体资格、特殊的诉讼启动规则以及严格的案件选择标准等特点使特别代表人诉讼能有效节约诉讼资源、激励投资者维权、震慑违法行为。我国证券违法案件呈高发态势,投资者对证券市场的信心大幅下降,特别代表人诉讼制度面临着前置条件影响诉讼的高效开展、选案标准实用性不强、单一的启动主体模式维权乏力等困境。为完善特别代表人诉讼制度,我国需要逐步放宽启动特别代表人诉讼的前置条件、优化特别代表人诉讼的案件选取流程、探索多元市场主体参与的纠纷解决模式。 展开更多
关键词 证券群体性纠纷 特别代表人诉讼 投资者保护
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公司诉讼代表人冲突问题研究
6
作者 杨宏芹 吴海郎 《特区经济》 北大核心 2011年第10期245-248,共4页
公司诉讼代表人冲突问题是我国公司法定代表人制度的弊端在诉讼法上的体现。在对国外立法理念和两大法系立法的比较研究下,笔者认为要想解决公司诉讼代表人冲突问题需要改革我国公司代表人制度,依据私法自治,赋予公司对代表人模式的选择... 公司诉讼代表人冲突问题是我国公司法定代表人制度的弊端在诉讼法上的体现。在对国外立法理念和两大法系立法的比较研究下,笔者认为要想解决公司诉讼代表人冲突问题需要改革我国公司代表人制度,依据私法自治,赋予公司对代表人模式的选择权,而且立法需要同时对民事诉讼法进行修正以保持程序法和实体法的同步,以避免法律体系内部的冲突。 展开更多
关键词 公司代表人 公司法定代表人 公司诉讼代表人 公司自治
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涉案企业诉讼代表人的双重处分权及其法律规制
7
作者 彭江辉 张庆妍 《西部学刊》 2024年第4期68-71,共4页
单位犯罪诉讼代表人具备双重处分权,一是兼具公私性质的实体处分权,二是消极的程序处分权。诉讼代表人制度作为单位犯罪归责理论与涉案企业合规改革的前提和基础,其内涵和价值应当作出适当延展,可以借鉴当事人主义诉讼结构的合理内涵,... 单位犯罪诉讼代表人具备双重处分权,一是兼具公私性质的实体处分权,二是消极的程序处分权。诉讼代表人制度作为单位犯罪归责理论与涉案企业合规改革的前提和基础,其内涵和价值应当作出适当延展,可以借鉴当事人主义诉讼结构的合理内涵,从主体、行为、内容三个方面构建诉讼代表人双重处分权的基本要素,实现涉案企业犯罪的有效治理。 展开更多
关键词 单位犯罪 诉讼代表人 双重处分权
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论证券特别代表人诉讼中和解的选择退出权
8
作者 林洧 《北京化工大学学报(社会科学版)》 2024年第2期43-51,62,共10页
健全证券特别代表人诉讼中的和解机制,是完善我国现代资本市场司法制度的时代性议题。投资人在证券群体性诉讼中享有退出和解的权利,也是全球性的一种法治共识。在比较法视野上,和解退出机制具有差异性、权利性与普遍性的特征。其中,美... 健全证券特别代表人诉讼中的和解机制,是完善我国现代资本市场司法制度的时代性议题。投资人在证券群体性诉讼中享有退出和解的权利,也是全球性的一种法治共识。在比较法视野上,和解退出机制具有差异性、权利性与普遍性的特征。其中,美国证券集团诉讼和解的经验表明,投资人的选择退出权虽极少被行使,却是投资人不可或缺的权利,并承载着美国程序正义的理念。对此,我国证券特别代表人诉讼退出和解机制的完善也需要借鉴比较法上的经验,确保和解程序的代表性。具体而言,应从限制和解金额、完善和解通知与听证程序、强化司法监督三方面着手,探寻我国选择退出机制的改良方案。 展开更多
关键词 投资者保护 代表人诉讼 集团诉讼 和解 选择退出权
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群体性证券纠纷特别代表人诉讼启动程序省思
9
作者 白牧蓉 刘彭飞 《社科纵横》 2024年第4期97-108,共12页
在群体性证券纠纷诉讼中,投服中心作为代表人,其主体的公益性、实践的专业性和执法的融合性有利于群体性纠纷的解决,但对传统理论的挑战、受案标准的抽象、前置程序的存在和程序转换的不畅阻碍了程序启动。揭开问题的面纱后发现:实践的... 在群体性证券纠纷诉讼中,投服中心作为代表人,其主体的公益性、实践的专业性和执法的融合性有利于群体性纠纷的解决,但对传统理论的挑战、受案标准的抽象、前置程序的存在和程序转换的不畅阻碍了程序启动。揭开问题的面纱后发现:实践的路径依赖、规则的设计偏差、投服中心遭受的现实制约、投资者的有限理性与集体行动困境是造成上述缺憾的主要原因。基于此,建议从优化普通代表人诉讼规则、统一前置程序的废止规则、明确投服中心的履职选择、进行程序主体的适度激励等路径出发来推动特别代表人诉讼程序的顺利启动。 展开更多
关键词 群体性纠纷 证券执法 特别代表人诉讼 启动程序
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投服中心参与特别代表人诉讼调解机制的完善——以泽达易盛案为例
10
作者 刘辉 唐毅 《中国证券期货》 2024年第4期90-96,共7页
泽达易盛案是全国首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼案,也是中国证券集体诉讼和解第一案。在本案中,投服中心以特别代表人的身份参与诉讼调解,其专业性与威慑力较强,能有效减少投资者的成本。同时,该案还对“保护投资者”与“维护市... 泽达易盛案是全国首例涉科创板上市公司特别代表人诉讼案,也是中国证券集体诉讼和解第一案。在本案中,投服中心以特别代表人的身份参与诉讼调解,其专业性与威慑力较强,能有效减少投资者的成本。同时,该案还对“保护投资者”与“维护市场稳定”、“诉讼效率”与“诉讼代表性”两对复杂关系进行了有效平衡,释放了建设良好营商环境的信号。然而,投服中心在参与集体诉讼调解时也面临法律困境,包括强制调解制度下身份冲突和调解运行与监督缺乏明确指引。为完善投服中心参与证券特别代表人诉讼调解法律制度,需要进一步明确投服中心身份定位,完善调解运行规则,优化监督规则,建立竞争机制和激励机制等。 展开更多
关键词 投服中心 特别代表人诉讼 诉讼调解 泽达易盛案 投资者保护
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我国证券特别代表人诉讼制度的适用及完善
11
作者 兰琼 《中国证券期货》 2024年第5期85-90,共6页
我国特别代表人诉讼制度顺应我国证券侵权行为频发、维护中小投资者权益的现实需要而产生。该制度主要借鉴了美国集团诉讼,但又具有中国特色,根据我国国情进行了制度创新。特别代表人诉讼制度的诞生提高了诉讼效率,但仍存在一些不足之处... 我国特别代表人诉讼制度顺应我国证券侵权行为频发、维护中小投资者权益的现实需要而产生。该制度主要借鉴了美国集团诉讼,但又具有中国特色,根据我国国情进行了制度创新。特别代表人诉讼制度的诞生提高了诉讼效率,但仍存在一些不足之处,如程序难以启动、选案标准模糊、激励机制不足,这些问题亟待完善。在完善中国特别代表人诉讼方面,应当重点考虑加强普通代表人诉讼与特别代表人诉讼程序衔接转化、细化选案标准、建立激励机制,以推动特别代表人诉讼制度的有效实施,高效解决证券纠纷。 展开更多
关键词 特别代表人诉讼 投资者保护机构 证券纠纷 虚假陈述
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浅谈消费领域公益诉讼与代表人诉讼协同适用的衔接机制
12
作者 刘星 《河北企业》 2024年第10期158-160,共3页
良好的消费环境和消费秩序是我国经济社会发展的重要基础。良好的消费环境不能只靠道德自律,还需要法律法规的强制性规定加以保障。在保护社会公共利益和消费者个人权益方面,公益诉讼制度和作为私益诉讼制度特殊形式的代表人诉讼制度都... 良好的消费环境和消费秩序是我国经济社会发展的重要基础。良好的消费环境不能只靠道德自律,还需要法律法规的强制性规定加以保障。在保护社会公共利益和消费者个人权益方面,公益诉讼制度和作为私益诉讼制度特殊形式的代表人诉讼制度都各自发挥着重要的作用,但是也都面临着一定的司法困境。在分析两种诉讼形式司法困境的基础上试图构建一种公益诉讼和代表人诉讼协同适用的衔接机制,在保证程序正义的基础上切实维护社会公共利益和消费者个人权益。 展开更多
关键词 消费领域 公益诉讼 代表人诉讼 二阶诉讼
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论代表人诉讼中诉讼代表人的权利 被引量:2
13
作者 朱晔 《江西社会科学》 2000年第11期186-187,共2页
关键词 代表人诉讼 诉讼代表人 权利 民事诉讼 立法评价 中国 实体处分权
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民事诉讼中代表人诉讼制度及其完善 被引量:2
14
作者 李菊明 《政法论丛》 2001年第3期19-21,共3页
关键词 民事诉讼 代表人诉讼制度 立法完善 诉讼程序 代表人权限 管辖
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用对策论剖析代表人诉讼制度
15
作者 杨云霞 秦晓静 李亚娟 《西北大学学报(哲学社会科学版)》 CSSCI 北大核心 2005年第3期89-91,共3页
通过对策分析,认为在代表人诉讼制度中,诉讼代表人极有可能与对方当事人串通损害被代表人的利益,所以,完善代表人诉讼制度中的监督机制,维护被代表人更换诉讼代表人的权利,引进损害赔偿责任极为必要。
关键词 代表人诉讼制度 对策论 诉讼代表人 剖析 损害赔偿责任 对策分析 监督机制 当事人 权利
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公司代表人的法律性质及制度完善 被引量:1
16
作者 焦娇 《安徽警官职业学院学报》 2012年第3期11-16,共6页
公司代表人制度的实质有代理说与代表说两种学说。代表说倾向于保护与公司交易的相对人的利益,而代理说倾向于保护公司自身的利益。在现代商事交易制度领域,对两种学说的不同选择,决定了公司代表人制度的不同宗旨。我国法人法定代表人... 公司代表人制度的实质有代理说与代表说两种学说。代表说倾向于保护与公司交易的相对人的利益,而代理说倾向于保护公司自身的利益。在现代商事交易制度领域,对两种学说的不同选择,决定了公司代表人制度的不同宗旨。我国法人法定代表人制度从《民法通则》第38条规定上开始发端,经过几十年的发展,到2006年我国《公司法》的修订和实施,具有我国特色的公司代表人制度从法定的惟一的公司董事长发展到现在的可以从公司董事长、执行董事和经理中选择,虽然人选的选择范围有所增加,但我国公司代表人制度仍然扎根于我国长时间以来形成的法定代表人制度土壤。笔者从公司代表人的理论基础、不同学说的比较以及我国特有的公司法定代表人制度的分析和对比上,对我国现行的公司代表人制度进行了评议,并提出了完善我国公司代表人制度的一些措施。 展开更多
关键词 公司代表人制度 法律性质 公司代表人权利与义务 制度完善
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我国公司代表人制度的反思与重构 被引量:1
17
作者 黄爱学 《沈阳工程学院学报(社会科学版)》 2006年第3期355-358,共4页
在大陆法系和英美法系国家中,各国公司代表的构成和法律地位有较大的差异。我国公司代表的一元制在实践中暴露出许多问题。我国应借鉴外国立法经验,对法定代表人制度予以完善。
关键词 代表人 代理人 法定代表人
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论代表人诉讼 被引量:2
18
作者 肖峰 《绥化师专学报》 2003年第1期36-39,共4页
从现实司法实际中日益增多的代表人诉讼案件入手 ,以代表人诉讼相关的基本概念为基础 ,通过分析我国立法中有关代表人诉讼的规定 ,联系司法具体操作中存在的缺陷和不足对其程序操作中几个应重点把握的方面 ,如管辖等提出了自己一些不太... 从现实司法实际中日益增多的代表人诉讼案件入手 ,以代表人诉讼相关的基本概念为基础 ,通过分析我国立法中有关代表人诉讼的规定 ,联系司法具体操作中存在的缺陷和不足对其程序操作中几个应重点把握的方面 ,如管辖等提出了自己一些不太成熟的看法 。 展开更多
关键词 代表人诉讼 诉讼代表人 立法 诉讼制度 裁判 民事诉讼
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证券民事赔偿诉讼中的代表人诉讼制度的完善
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作者 特日格勒 刘国利 《内蒙古民族大学学报(社会科学版)》 2005年第2期77-79,共3页
我国证券市场上虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法违规行为损害股民利益的现象屡见不鲜,而股民受损利益往往又很难得到救济,究其原因在证券民事赔偿诉讼中没有设立恰当的诉讼人代表制度是原因之一。本文从各国群体诉讼模式的立法例入... 我国证券市场上虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法违规行为损害股民利益的现象屡见不鲜,而股民受损利益往往又很难得到救济,究其原因在证券民事赔偿诉讼中没有设立恰当的诉讼人代表制度是原因之一。本文从各国群体诉讼模式的立法例入手,探讨了我国证券民事赔偿中的诉讼代表人制度的完善。 展开更多
关键词 群体诉讼 代表人诉讼制度 诉讼代表人的监督
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我国公司代表人制度探究
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作者 于晶 《贵州大学学报(社会科学版)》 2015年第6期106-111,共6页
公司是无生命的组织体,自然会产生谁代表公司的问题。我国具有法定惟一性特征的法定代表人制度,已不适应市场经济发展的需求。公司代表人制度涉及各群体利益的平衡,需明确定公司代表人制度的立法价值目标,在借鉴域外立法经验的基础上,... 公司是无生命的组织体,自然会产生谁代表公司的问题。我国具有法定惟一性特征的法定代表人制度,已不适应市场经济发展的需求。公司代表人制度涉及各群体利益的平衡,需明确定公司代表人制度的立法价值目标,在借鉴域外立法经验的基础上,在我国公司代表人制度的构建中更应尊重公司意思自治,公司根据各自的需求,建立个性化的公司代表人制度,法律层面应从保证交易安全角度建立公司代表的登记公示制度,对法定情形下对公司代表人的权利加以制约。 展开更多
关键词 公司代表人 法定代表人 公司意思自治
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