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我国对外资银行金融监管体制的设计与创新 被引量：6
1
作者 鲁篱 李可佳 《现代法学》 CSSCI 北大核心 1999年第3期109-113,共5页
我国对外资银行主要实行市场准入、业务经营、资本金、税收方面的监管，但存在的问题不少，主要是监管目标的错位，导致不正当竞争，监管法律不完善等。问题的原因在于监管法治化水平不足、监管目标混乱、体制不合理。解决办法有两方面... 我国对外资银行主要实行市场准入、业务经营、资本金、税收方面的监管，但存在的问题不少，主要是监管目标的错位，导致不正当竞争，监管法律不完善等。问题的原因在于监管法治化水平不足、监管目标混乱、体制不合理。解决办法有两方面：一是宏观模式的选择。 展开更多
关键词 外资银行 金融监管 制度设计
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私法治理:中国金融法制的理念回归 被引量：6
2
作者 邱润根 舒小庆 《南昌大学学报（人文社会科学版）》 北大核心 2009年第6期70-75,共6页
金融法制的制定总是在安全与效益之间进行抉择,这种抉择在法律上体现为是强调金融法制的公法性抑或私法性。经济法学者对于金融法制的研究自始至终是按着强调金融安全来研究金融法制,法制的公法性研究成为经济法学者的研究偏好,这使得... 金融法制的制定总是在安全与效益之间进行抉择,这种抉择在法律上体现为是强调金融法制的公法性抑或私法性。经济法学者对于金融法制的研究自始至终是按着强调金融安全来研究金融法制,法制的公法性研究成为经济法学者的研究偏好,这使得金融法制的制定烙上了公法性的烙印,但金融法制的发展历史和发展市场经济的现实却要求我们在金融法制的制定中更应当强调其私法治理这一理念。 展开更多
关键词 金融法制 私法性 公法性 私法治理
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略论我国证券犯罪 被引量：6
3
作者 李少平 金钟 《南京社会科学》 CSSCI 1999年第5期61-65,共5页
在我国，证券犯罪是近年来出现的新类型犯罪。与之相应，证券犯罪的理论研究尚处于起步阶段，亟待深入。本文根据修订后的《刑法》和颁行不久的《证券法》的有关规定，结合刑事司法实际，对我国证券犯罪的概念、现状、构成特征等进行了... 在我国，证券犯罪是近年来出现的新类型犯罪。与之相应，证券犯罪的理论研究尚处于起步阶段，亟待深入。本文根据修订后的《刑法》和颁行不久的《证券法》的有关规定，结合刑事司法实际，对我国证券犯罪的概念、现状、构成特征等进行了较为深入。 展开更多
关键词 证券犯罪 证券法律 规范
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对赌协议:性质、风险及模型构建 被引量：4
4
作者 陶爱萍 方红娟 《合肥工业大学学报（社会科学版）》 2014年第6期1-7,共7页
在融资难和企业亟待进一步发展的矛盾下,对赌协议应运而生。它不仅较好地解决了融资方与投资方之间的信息不对称问题,更为投资者带来丰厚的利润回报。对于融资者而言,大多时候对赌协议如饮鸩止渴。究其原因,是融资方没有认清对赌协议的... 在融资难和企业亟待进一步发展的矛盾下,对赌协议应运而生。它不仅较好地解决了融资方与投资方之间的信息不对称问题,更为投资者带来丰厚的利润回报。对于融资者而言,大多时候对赌协议如饮鸩止渴。究其原因,是融资方没有认清对赌协议的实质,使得契约的权利与义务、风险与收益不能对等。文章以对赌协议的保护性看跌期权性质为切入点,分析对赌双方的风险,建立关于期权费的新对赌模型,并结合经典对赌案例探析对赌协议期权费的定价方法及估值调整机制,以期使其在私募股权融资中的应用更加公平、合理。 展开更多
关键词 对赌协议 保护性看跌期权 投资风险 期权费 对赌模型
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洗钱行为的现状及其法律应对 被引量：1
5
作者 石奎 宋伟 +1 位作者 陈凤玲 李玲 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2015年第4期136-140,共5页
目前,洗钱行为呈上游犯罪高发、可疑交易规模扩大、金融体系被利用的风险增强等趋势。洗钱行为的治理,资金监管是关键,刑法应对是保障。司法认定中,应恪守以下原则:一是洗钱罪的主体不包括上游犯罪人;二是上游犯罪分子将违法所得及其产... 目前,洗钱行为呈上游犯罪高发、可疑交易规模扩大、金融体系被利用的风险增强等趋势。洗钱行为的治理,资金监管是关键,刑法应对是保障。司法认定中,应恪守以下原则:一是洗钱罪的主体不包括上游犯罪人;二是上游犯罪分子将违法所得及其产生的收益赠与他人,接受人应认定为窝藏毒赃罪;三是洗钱罪与其他犯罪的界限应从犯罪的构成要件上去把握。 展开更多
关键词 洗钱行为 理论依据 法律应对
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我国消费信贷立法若干问题探讨 被引量：12
6
作者 周显志 《暨南学报（哲学社会科学版）》 CSSCI 2000年第2期108-116,共9页
文章阐述了消费信贷的社会效应与制定《消费信贷法》的必要性 ,分析了分期付款消费信贷的法律问题 ,并对我国消费信贷法的调整对象、立法原则以及消费信贷的立法对策等问题 ,进行了初步探讨。
关键词 中国 分期付款 消费信贷 立法 社会效应
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影子银行对货币政策的影响分析 被引量：3
7
作者 林德发 胡晓 《西南金融》 2016年第2期7-10,共4页
随着我国经济的快速发展、金融业务的不断创新和投融资需求的进一步扩大,影子银行在我国得到迅速发展。影子银行突破了传统金融监管的限制,在一定程度上满足了投资者和融资者的需要,有利于优化市场资金配置的结构。但是事实证明,影子银... 随着我国经济的快速发展、金融业务的不断创新和投融资需求的进一步扩大,影子银行在我国得到迅速发展。影子银行突破了传统金融监管的限制,在一定程度上满足了投资者和融资者的需要,有利于优化市场资金配置的结构。但是事实证明,影子银行自主性的发展确实对货币政策目标、货币政策工具和货币政策传导机制产生了重要影响,在一定程度上弱化了货币政策的实际效果。 展开更多
关键词 影子银行 货币政策传导机制 金融脱媒 金融监管 水床效应
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法律、金融发展与经济增长——法律金融理论研究述评 被引量：11
8
作者 余保福 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2005年第4期119-123,共5页
法律金融理论是法律经济学在金融学领域的运用和发展。法律金融理论已经取得的研究成果可以分为宏观法律金融理论和微观法律金融理论,法律金融理论对金融领域的诸多问题具有一定的解释力,但也存在过分推崇英美法、研究范式单一、对转轨... 法律金融理论是法律经济学在金融学领域的运用和发展。法律金融理论已经取得的研究成果可以分为宏观法律金融理论和微观法律金融理论,法律金融理论对金融领域的诸多问题具有一定的解释力,但也存在过分推崇英美法、研究范式单一、对转轨国家经验研究单薄等缺陷。 展开更多
关键词 法律 金融 法律经济学
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我国农村贷款担保机制研究 被引量：4
9
作者 李玉虎 向志勇 《四川文理学院学报》 2010年第4期19-22,共4页
融资难是制约我国农村经济增长和农民收入提高的重要因素,而担保机制不完善是影响农民从正规金融机构获得贷款的关键因素。国外对农村担保问题的解决为我国提供了有益思路。要解决农民贷款难的问题,政府应健全农村融资担保立法,创造良... 融资难是制约我国农村经济增长和农民收入提高的重要因素,而担保机制不完善是影响农民从正规金融机构获得贷款的关键因素。国外对农村担保问题的解决为我国提供了有益思路。要解决农民贷款难的问题,政府应健全农村融资担保立法,创造良好的政策环境,并建立和完善农村贷款担保体系。 展开更多
关键词 农村融资 贷款担保 抵押 质押
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论政策性银行立法的有关问题 被引量：10
10
作者 张长利 《中央财经大学学报》 CSSCI 1999年第10期47-50,共4页
本文对政策性银行立法的有关问题、特别是中国政策性银行立法的有关问题进行了探讨。文中首先探讨了国外政策性银行立法的一些特点； 然后对中国政策性银行立法的有关问题， 包括我国现行主要的政策性银行立法文件、我国现行政策性银行... 本文对政策性银行立法的有关问题、特别是中国政策性银行立法的有关问题进行了探讨。文中首先探讨了国外政策性银行立法的一些特点； 然后对中国政策性银行立法的有关问题， 包括我国现行主要的政策性银行立法文件、我国现行政策性银行立法存在的问题、制定中国政策性银行法的必要性、制定中国政策性银行法应注意的问题等进行了研究分析； 最后， 展开更多
关键词 政策性银行 法制建设 立法 中国
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加强对外资银行监管的法律问题研究 被引量：5
11
作者 周新军 《国际经贸探索》 CSSCI 北大核心 1999年第1期57-60,共4页
全球金融市场一体化使国际金融的风险加大，任何一国已不可能在封闭的状态中独善其身。如何加强对外资银行的监管，成为摆在东道国政府面前的一道难题。本文从剖析我国对外资金融机构监管的不足入手，提出应在银行的资产质量和资产风险... 全球金融市场一体化使国际金融的风险加大，任何一国已不可能在封闭的状态中独善其身。如何加强对外资银行的监管，成为摆在东道国政府面前的一道难题。本文从剖析我国对外资金融机构监管的不足入手，提出应在银行的资产质量和资产风险、外资银行的进入形式和审批条件、市场风险等方面加强法律监管，协调各部门的职责分工，引入先进的定性分析与定量考核的检查方法，加强国际合作。 展开更多
关键词 银行业 外资银行 金融监管 法律制度 中国
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论健全消费信贷法制 被引量：14
12
作者 白玉玲 《财经理论与实践》 2000年第1期39-41,共3页
消费信贷法律制度不健全、法制环境不完善是抑制消费信贷发展的重要原因之一。为此,应建立、健全有关法律制度:一、制订《消费信贷法》;二、加强个人信用法制建设;三、完善消费信贷担保制度;四。
关键词 消费信贷 法律制度 法制环境 中国 信贷担保制度
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我国证券投资基金契约结构设计之检讨 被引量：9
13
作者 贺万忠 《法律科学》 CSSCI 北大核心 2000年第1期88-96,共9页
证券投资基金契约结构是证券投资基金法制的核心。我国证券投资基金法律中存在有关基金契约结构的条款相互矛盾， 基金契约订约方间法律责任不明， 基金发起人充当基金契约订约方违反代理法理、并可能损害投资人权益等弊端， 我国基金... 证券投资基金契约结构是证券投资基金法制的核心。我国证券投资基金法律中存在有关基金契约结构的条款相互矛盾， 基金契约订约方间法律责任不明， 基金发起人充当基金契约订约方违反代理法理、并可能损害投资人权益等弊端， 我国基金契约结构设计应在明确投资基金和基金契约独特的法律地位和性质前提下， 通过修改完善相关规定， 采纳三位一体的二元投资基金契约结构模式， 即以基金管理人、托管人为订约方， 投资者为相关受益方的三位一体型态， 从而形成基金管理人、托管人为实质受托人， 受益人为实质委托人的二元结构。 展开更多
关键词 证券投资基金 契约结构 三位一体 二元结构
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论社会保险统筹基金的法律性质及其管理运营 被引量：5
14
作者 王显勇 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2011年第3期119-123,共5页
我国社会保险制度的发展要求明确社会保险统筹基金的法律性质及其管理运营的法律途径。对于社会保险统筹基金的法律性质,学界提出了公共基金说、财政资金说、半财政资金说等观点,我国社会保险统筹基金应当属于财政收入,属于国家所有。... 我国社会保险制度的发展要求明确社会保险统筹基金的法律性质及其管理运营的法律途径。对于社会保险统筹基金的法律性质,学界提出了公共基金说、财政资金说、半财政资金说等观点,我国社会保险统筹基金应当属于财政收入,属于国家所有。社会保险统筹基金可以采用信托制和委托授权制两种管理模式,应当对我国现行法律制度予以进一步完善。 展开更多
关键词 社会保险 社会保险统筹基金 法定信托 社会保险法
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论我国公司债券信用评级机制的构建 被引量：6
15
作者 刘迎霜 《江西社会科学》 CSSCI 北大核心 2009年第2期156-160,共5页
公司债券信用评级是公司信用能力的指标化反映,其作为公司发行债券的一种自我约束机制,能够起到控制整个债券市场风险的作用。我国的公司债券信用评级制度还存在诸多缺陷,公司债券信用评级流于形式,信用风险无法预测。因此,我们应该建... 公司债券信用评级是公司信用能力的指标化反映,其作为公司发行债券的一种自我约束机制,能够起到控制整个债券市场风险的作用。我国的公司债券信用评级制度还存在诸多缺陷,公司债券信用评级流于形式,信用风险无法预测。因此,我们应该建立主要债权人监控下的信用评级制度,规范行业信用评级。 展开更多
关键词 公司债券 信用评级 信用风险
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国外有关金融服务市场准入立法及其对我国的启示 被引量：1
16
作者 周新军 叶昌富 《国际经贸探索》 CSSCI 北大核心 1999年第6期36-40,共5页
随着我国加入世界贸易组织谈判的深入,金融等市场将面临着开放的巨大压力。本文通过对美国、新加坡等国金融市场准入立法模式及其具体法律措施的研究,结合我国金融服务市场开放的实际,得出了几点启示:在近期策略上,我国应充分利用服务... 随着我国加入世界贸易组织谈判的深入,金融等市场将面临着开放的巨大压力。本文通过对美国、新加坡等国金融市场准入立法模式及其具体法律措施的研究,结合我国金融服务市场开放的实际,得出了几点启示:在近期策略上,我国应充分利用服务贸易总协定的有关条款,进行适度开放,对我国金融业实行一定程度的保护; 在长远策略上, 则应完善我国的金融体系和金融市场,增强国内金融业的竞争力,并建立健全法制保障,使我国金融开放能健康、有序运行。 展开更多
关键词 金融服务 市场准入 立法模式 法律 中国
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我国预付式代币卡规制法律制度之反思 被引量：7
17
作者 黎宗仁 《财经理论与实践》 CSSCI 北大核心 2012年第1期124-128,共5页
法律是一个因时而化的问题,其好与坏、精致与拙劣在于能否适应社会发展的内在要求。虽然预付卡存在一些内生的缺陷,但是这并不能成为法律对其永久断然"说不"的理由,因为在本质上,预付卡是科技化时代下市场发展的必然产物。从... 法律是一个因时而化的问题,其好与坏、精致与拙劣在于能否适应社会发展的内在要求。虽然预付卡存在一些内生的缺陷,但是这并不能成为法律对其永久断然"说不"的理由,因为在本质上,预付卡是科技化时代下市场发展的必然产物。从市场需求、预付卡的特征、内在风险等角度来因势利导、趋利避害地规范预付卡的发展才是应有的法律思维。 展开更多
关键词 货币 代币工具 预付卡
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融资租赁业务创新方式探讨 被引量：9
18
作者 郭鹰 《北方经贸》 2005年第4期69-71,共3页
融资租赁业竞争的不断加剧,客观上需要业务创新,本文从业务模式创新及业务组合创新两方面,分别结合含选择权的滚动式租赁及利用委托租赁与分成租赁组合实现长期投资税务筹划这两个具体案例。
关键词 创新方式 融资租凭 融资租赁业务 业务创新 组合创新 模式创新 税务筹划 长期投资 选择权
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《证券法》中附属刑事条款适用研究 被引量：11
19
作者 胡启忠 《西南民族学院学报（哲学社会科学版）》 北大核心 2000年第7期118-124,共7页
我国《证券法》中的附属刑事条款 ,没有完整的罪状 ,更无明确的法定刑 ,只有“构成犯罪的 ,依法追究刑事责任”的笼统规定。用罪刑法定原则的要求衡量 ,这些条款还不是认定证券犯罪并追究其刑事责任的直接法律依据 ,只是提示性条款。其... 我国《证券法》中的附属刑事条款 ,没有完整的罪状 ,更无明确的法定刑 ,只有“构成犯罪的 ,依法追究刑事责任”的笼统规定。用罪刑法定原则的要求衡量 ,这些条款还不是认定证券犯罪并追究其刑事责任的直接法律依据 ,只是提示性条款。其适用依赖于现行刑法的规定 ,即对证券违法行为“构成犯罪”的认定和“追究刑事责任”的办法都应依据现行刑法。在此基础上 ,本文探讨了《证券法》 展开更多
关键词 《证券法》 附属刑事条款 立法比较 法律适用
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确保可操作性——《中华人民共和国证券法》法条缺陷评析 被引量：3
20
作者 郭锋 《国际贸易》 CSSCI 北大核心 1999年第4期41-43,共3页
第九届全国人大常委会第六次会议1998年12月29日通过了《中华人民共和国证券法》(以下称《证券法》),并将于1999年7月1日施行。从总体上看,《证券法》是我国迄今为止最贴近市场经济的大法之一,它比较充分地吸收境外证券立法中带有普遍... 第九届全国人大常委会第六次会议1998年12月29日通过了《中华人民共和国证券法》(以下称《证券法》),并将于1999年7月1日施行。从总体上看,《证券法》是我国迄今为止最贴近市场经济的大法之一,它比较充分地吸收境外证券立法中带有普遍意义的一些制度,重点借鉴、吸取我国证券市场和证券监管的经验、教训,且具有较强的操作性和可执行性。 展开更多
关键词 中国 证券法 缺陷评价 可操作性
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